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近期，随着我国核安全审评中心出面翻译出版了美国核管会NRC的标准审查大纲《Standard Review Plan》(简称SRP)Rev.3 2007版[1]，我国的核安全当局将按最严的国际标准执行核工程的安全审查。但迄今SRP已经推出更新版本Rev.4 2013—2014版[2]，不过站在核工程土建专业角度看，SRP的Rev.3 2007版与其相应老版SRP Rev.2 1989版[3]相比，体现了针对现代(三代)核电标准与二代核电标准审查的重大改变；而其最新版SRP Rev.4 2013—2014版与较新的SRP Rev.3 2007版相比，则只是对三代核电标准审查中在某些方面作出更明确的要求，故最近这两版的更多差别只是在细节操作上的补充与完善。鉴于我国的国情，全面推出SRP Rev.3 2007版并作认真的核安全审查已实属不易，笔者估计核安全局先按SRP Rev.3 2007版执行或许会持续一段时期。因为只有经过审查方和业主方(设计方)的审评实践活动，才会找到适合我国国情的最佳审查标准。
笔者近期重读了SRP 3.7.2节Rev.3 2007版[1]及Rev.4 2013版[2]，研究了该节核电厂抗震主系统分析要求的近期变化，并作了专业性的解读和点评，以便核工程设计人员更好地适应下阶段核工程设计分析的改善并参与核安全的审评活动。本文涉及的所谓核电厂抗震主系统(Seismic System)根据SRP中的命名，指的是在核电厂中和基础相连的抗震I类构筑物及其支承介质组成的结构主系统。而在核电设施中其他不称作抗震主系统的I类构筑物、系统和部件均应看作为抗震子系统(Seismic Subsystem)，对它们的抗震分析要求的审查则规定在SRP 3.7.3节中。
为了正确理解按SRP Rev.3 2007版要求在设计上的可操作性，笔者主要是利用其最新版SRP Rev.4 2013版倒过来解读2007版，这样做或许对2007版的理解会更清楚些。也就是说作为核电的设计方，如果我们对核电厂抗震主系统分析中能直接按SRP Rev.4 2013版3.7.2节要求去执行设计分析操作的话，肯定能更全面满足SRP Rev.3(2007)版3.7.2节的所有审查要求，这样一来核电设计院在应对今后的核安全审评活动时也会更主动。下面将按SRP 3.7.2中各相应SRP验收准则的条目分别作对比评述。
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站在核电工程设计所采用的主系统抗震分析方法的理论概念上，对三代核电及二代核电其实并没有本质上的改变。因此针对三代核电的SRP Rev.3 2007版3.7.2节，相对二代核电的1989版的文字内容也几乎看不出有什么变化，均分成动态分析法及等效静荷载法两种。只是要清楚在动态反应的模态组合中，由于在SRP Rev.3 2007版3.7.2节中其所引的导则RG1.92[4]已变成相应的RG1.92 Rev.2 2006版[5]，它在单向模态组合方法中已出现较大的改变，其主要目的是消除以往老版组合方法中的过份保守部分。该新版组合导则RG1.92 Rev.2在单向模态组合中是按反应谱频段的相位特征分成三类分别处理：即根据低频段是以不同相位反应为主，中频段是以从不同相位反应至同相位反应的过渡，高频段是以同相位的拟静态反应的这三种情况分别采用更合理的分段组合后再作综合组合处理。RG1.92 Rev.2对核电结构的高频反应组合给出简单实用的总质量乘ZPA的静态法，确保消除了以往对残留刚性反应丢失质量的疑虑。上海核工程研究设计院已在2008年专门对RG1.92 Rev.2[5]作过详细的培训，今后实用中宜再次参阅RG1.92 Rev.2原文忠实执行之。
SRP Rev.4 2013版3.7.2节[2]在其验收准则1这节中由于仅涉及抗震方法的理论概念，故章节的文字内容几乎原封不动地照抄2007版的要求，因此对2013版的验收准则1不需再作解读。
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SRP 3.7.2该节中的验收准则2要求需提供一套按传统格式的资料清单，故从更老版1989版到2007版直至最新的2013版在验收准则2中的文字内容均没变，设计的可操作性很简单。
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SRP 3.7.2节中的验收准则3，其中A款“主系统和子系统的命名”及B款“子系统的去耦准则”，由于内容十分成熟，自SRP 1989版(甚至前版)、2007版至2013版在文字上均无改变无需再解读。
只是其中C款“结构建模”中的(iii)段，自SRP 1989版、2007版至2013版均比初版在文字上更强调要考虑个别楼板和墙体在地震作用下会产生局部振动。为确保结构内在反应谱(楼面反应谱)包含额外的放大，在动态反应模型中要充分考虑这些局部振动的影响。而且C款中(iii)段的这些文字强调处，在上海核工程研究设计院引进的AP1000设计中也已经完全都做到了。
在验收准则3中，自SRP 2013版的C款中比以往版本特别增设(iv)段内容如下：
1)对核岛常规采用的钢筋砼结构，强调开裂能导致结构刚度的减少，该段特别提到如按ASCE 43-05标准2005版[6]所规定刚度折减系数的作法是能被NRC所接受的，例如该标准表31中，列出开裂的砼墙体的抗弯刚度和抗剪刚度的折减系数均可取0.5。
2)指出在两步法分析中，不论在第一步SSI分析还是第二步的详细分析中均应同时考虑砼的开裂对刚度的影响。对砼结构开裂的更详细可接受的方法则会在SRP Rev.4 2013版的3.8.1、3.8.3～3.8.5节中提到，但实际上却仍未见到。
3)明确针对标准设计而按持证设计反应谱CSDRS的设计中，可选用RG1.61 Rev.1(2007)[7]表1的SSE阻尼值来表征砼结构开裂特征，但SRP要求CSDRS对考虑校核某单一厂址条件(如硬岩高频厂址)设计中，在产生楼面谱ISRS时，砼结构应考虑不开裂的特征，从而此时在产生楼面谱分析中需引用RG1.61 Rev.1 2007版表2中针对OBE场合的阻尼值。
SRP Rev.4 2013版3.7.2节C款(iv)段的最后部分文字指出，针对已存厂址结构或对厂址特定设计校核中，NRC强调核电厂钢筋砼构件刚度模型应按最佳估算值BE处理，其可接受的实用操作步骤为：
1)初始的整体数学模型应该先考虑砼不开裂，阻尼采用4%。
2)核算具体构件应力时如发现有广泛的开裂，则该构件的刚度应予折减。
3)在数学模型中，对砼开裂区采用7%阻尼，未开裂区仍用4%阻尼作重新分析。
4)如在原先未开裂区又有新的开裂，那未按上述修改后再作分析。
5)如果证明任何已开裂构件不再继续开裂，那么也不用对已开裂构件回复到不开裂的状态中去。
注意SRP Rev.4 2013版3.7.2节在验收准则3的C款增设的(iv)段中所明确提到的上述可接受的砼构件建模作法，对砼的开裂只是刚度打折并伴随阻尼比的提高，但仍可按通用的线弹性分析程序执行操作，因此才需作反复的迭代分析，只不过这种分析操作还是很方便的。看来NRC在SRP 2013版中已比其2007版更进一步理解了ASCE 43-05标准中针对砼结构工程分析的操作手段。
验收准则3中的D款“在动态模型中的楼面荷载、活荷载和主要设备荷载”这一段，在SRP 2007版及SRP 2013版中均对模型的质量取值比过去版本作出更为详细的规定，即除结构本身自重外，还包括：
1)240 kg/m2的楼层质量以体现电厂中的一些小设备、管道及其他杂项设施的自重。
2)相当于楼层设计荷载的25%和屋顶设计雪载的75%(视情况而定)。
3)主要设备的质量可均布在楼面或采用集中质量方式来考虑。
上海核工程研究设计院在以往二代核电工程中往往忽略其中的第(1)项，但对第(2)项活载却往往取用50%，因此在实际操作中可能会使结果会存在较小差别。
至于在验收准则3中E款“结构动态建模的特别考虑因素”，它仅涉及简单模型及详细模型的转化过程中，这与上海核工程研究设计院的设计操作无关，且在2007版及2013版中的文字表述均未改变。
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本节一直是SRP 3.7.2中自1989版至2007版直到2013版中文字内容上改变最多的章节。验收准则4的文字内容表述显得较为繁杂。为此本文打算按第一部分前言、第二部分正文、第三部分具体指南作为划分的格式，先后分段详述SRP新版2013与SRP 2007版之间的变化。
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验收准则4的前言的前半部分，SRP 2007版文字表达中首先提到SSI分析方法需要满足的条件为：
1)A款，对结构和土体作正确的模拟，以保证能体现地面运动的空间变化、辐射阻尼和土体分层三维效应及场地介质反应的非线性效应。
2)B款，SSI输入应与SRP 3.7.1节抗震设计参数[8-9]中所定义的设计反应谱规定相一致。
本小节前言中在相应SRP 2013版中对SSI分析要满足的条件则表述变为：
1)A款，即为原SRP 2007版中的A款＋B款。
2)B款，新增，主要强调SSI输入位置明确为位于基础面标高处的露头面运动FIRS。
3)C款，新增，主要强调要进行足够的土柱参数研究。
本小节前言中的后半部分的SSI执行内容所提到的A、B、C(前半部)三款常规文字内容，其实SRP 2007版与SRP 2013版均未差别，但在SRP 2013版中对涉及考虑参数变化的C款之后半部分却增设了不少补充操作内容，归纳起来大致包括以下4点：
1)新增SSI分析中要评定接地比(ground contact ratio)在分析中的有效性。
2)新增要考虑非对称结构的基础脱离抬升(foundation uplift)的相应影响，此处考虑不同相位影响主要是通过采用加及减一倍震级的输入时程作出比较。
3)新增对接地比的NRC可接受标准为：凡大于80%的，以线性SSI分析结果即能被接受；对小于80%的应作非线性SSI分析才能被接受。
4)新增在SSI分析中，凡基础脱离抬升造成的影响明显的场合(指能增加反应大于10%者)，应把它计入到抗震设计分析中去。
显然SRP 2013版中后半部分的C款中新增的上述补充说明，能使其SSI分析设计的可操作得到更好的改善。
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本小节对SSI验收准则的正文部分主要概括为下列三款内容：
1)A款为“结构建模”。
2)B款为“支承土体介质建模”。
3)C款为“输入地震动”。
对比最新版SRP 2013版与SRP 2007版，上述三款正文中，SRP 2013版在文字内容上均已作了较大的改变如下：
1)在A款中，最新版主要是新增应考虑砼结构的开裂影响。
2)在B款中，最新版主要是新增对土体单元网络尺寸应满足考虑地震波长及在底板结构内力分析中的需求。其实这些对土体单元网络划分要求在相应ASCE4—98[10]中早已明确，SRP 3.7.2节只是提醒审查人员应予以关注。
3)在C款的输入地震动中SRP 2007版只是比SRP 1989版更明确SSI分析的地震运动输入位置应位于基础(底)面标高的露头面上，但此说只是简单文字带过无详述，此外对输入地震动的控制也提出过一些简单要求。
SRP 2013版在C款的(i)小节中对输入地震位置的表述更为详细，明确对埋置结构，SSI分析的地震输入起始点则规定是在基础面标高处的露头运动FIRS。
SRP 2013版在C款的(ii)小节中全面更改了SRP 2007版的表述，并明确在土柱分析中是执行三种土柱剖面即最佳估算BE，下限LB及上限UB这三种。它们是用至少60组以上(SRP 2007版为30组以上)随机土柱剖面，以概率地震风险分析PSHA的反应评估中所采用的相同(输入地震波)，按考虑波速及阻尼的反复分析中得出反应的均值及正负偏差σ。且明确其上限较硬剖面中每层土层用下限的阻尼特性，而下限较软剖面中，每层土体应采用上限的阻尼特性。
SRP 2013版在C款的(iii)小节中与SRP 2007版的控制要求完全不同，提醒由每种确定的土体剖面中，以(平均)基础面输入反应谱FIRS作为土柱输入分析后所得的地面反应谱应在所有感兴趣的频率点上都能等于或超过基于功能方法所产生的地面自由场平均反应谱PBSRS(厂址特定设计谱)。
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SRP所列本小节只是为方便审查并提醒审评人员(对设计人员也同样适用)注意在SSI分析中某些重要方面列具出来。
SRP 2007版在本小节的具体指南写得比SRP 1989版要详细，不过这些具体的要点都是以往核结构抗震分析标准ASCE4—98中有关SSI分析的一些基本规定，在此不准备重复，但对设计方值得提醒之处为：
1)SRP 2007版中首次明确场地土柱剖面反应分析应采用30～60组(取均值)。
2)对采用宽频地面设计反应谱作SSI分析的，明确土体剪切模量上限值要取最佳估算值的2倍，下限值为最佳值的1/2。这表明NRC对以宽频谱作标准设计的场合，其变异系数为COV＝1.0(只有在厂址场地作特定分析中，允许取COV＝0.5)。
3)对深土场地的土体模型下边界，明确一般情形下至少应取基础基底尺寸的两倍，这一说法与ASCE4—98略有不同。
4)SRP 2007版中也首次肯定，采用地震输入波多点非一致性运动incoherency分析能减少厂址高频地面运动输入的潜在影响。
本小节中，SRP 2013版则是基本肯定了原SRP 2007版中已明确的上述指南且进一步指出：
1)软土地基SSI分析的输入应直接按DC/COL-ISG-017[11]执行，土柱的随机剖面组数已扩大至60组或以上。
2)在DC申请中持征设计谱CSDRS的幅值放大部分频率域应与厂址土柱剖面分析中的频率段相容(按笔者体会此时势必用相匹配的人工时程)。
3)增加了一些直接法及子结构法的概念解释，并肯定了对埋置结构的SSI分析应采用直接法为妥，否则有可能不保守。
4)明确了对高频运动采用incoherency分析时，谱幅折减的允许值为：(1)0～10 Hz，不折减；(2)30 Hz以上，30%；(3)10～30 Hz，可按0%～30%中插值；(4)对结构荷载由地震输入控制的场合，10 Hz处的最大允许折减可用10%。
可见由于有上述这些附加规定，使SRP 2013版在SSI分析的操作中比SRP 2007版更为完善。
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本节验收准则的关键是强调按RG1.122楼面谱产生导则Rev.1(1978)[12]执行，而该导则迄今未见有新版出现，故本节文字内容自SRP 1989版、SRP 2007版至SRP 2013版均无需改变。不过如按SRP 2013版执行的话，由于产生楼面谱时结构的阻尼值其实与以往版本已有所不同，只不过有关阻尼要求的改变不在本节验收准则中提及。而目前的阻尼值选取变化可见本文1.3及1.4节相关的表述。
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当核电工程抗震分析采用一组三条人工时程作正交三个地震分量同时输入分析时，对三分量间的组合，本节验收准则强调按RG1.92导则执行。目前适用的该导则版本虽为RG1.92 Rev.2(2006)，但其对三分量的组合原则及方法在文字内容上与其初版长期没有改变。本验收准则对三条人工时程的统计独立性要求，光从文字上看，自SRP 1989版、SRP 2007版至SRP 2013版也一直没有变。但如若关注对应的SRP 3.7.1抗震设计参数的Rev.3(2007)版[8]及Rev.4(2014)版[9]，这三分量间统计独立的最小相关系数已从SRP 1989老版的0.30下降至0.16，因此对验收准则6而言，在SRP 2007版及SRP 2013版对三分量间的统计独立性要求其实更严了。
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本节模态反应组合，NRC一直沿用RG1.92导则，故本节从文字表述看自SRP 1989版、SRP 2007版至SRP 2013版对验收准则7中看似不变。但由于RG1.92在2006年已出修改版Rev.2[5]，它在单向模态组合的方法中已有很大的不同(参见本文1.1节)，故本节验收准则自SRP 2007版至SRP 2013在内涵上与SRP 1989版有较大区别。
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本节验收准则要求审查所有非抗震I类结构在SSE条件下的破坏是否会影响抗震I类构筑物、系统和部件的完整性或导致控制室内人员受伤。NRC在本节中自SRP 1989版及SRP 2007版中均给出可取下列三种处置方式来作选择：
1)A款，非抗震I类物项的倒塌并不撞击抗震I类物项。
2)B款，非抗震I类物项的倒塌既不削弱抗震I类物项的结构完整性，也不造成主控室人员丧失工作能力。
3)C款，将非抗震I类物项按SSE条件下阻止其破坏的条件执行分析和设计，使其安全裕度相当于抗震I类物项。
上述三款要求在执行中分歧最大的正是C款中这最后半句话“使其安全裕度相当于抗震I类物项”。如果安全裕度完全相当，那岂不是要求非抗震I类物项也得按抗震I类物项设计了。好在本节验收准则在SRP 2013版的上述C款中干脆直接取消了这最后半句话，不再需安全裕度相当，这就直接排除了需对非抗震I类物项按抗震I类设计的最大误解。在SRP 2013版对其C款解释成要求贴邻的非抗震I类物项不发生与抗震I类物项的实体接触(physical interaction)，即要保持他们两者间的最大可能位移要比设计缝隙为大。要做到这一点可采用二种办法计算：一种是对非抗震I类物项按非线性分析，另一种也可使非抗震I类物项采用有限的非弹性反应分析，并在保证其结构完整性的前提下来证实与贴邻的抗震I类物项不发生倒塌攻击或实体接触。NRC在验收准则8中的这些2013版②的提示，从实用角度看，其实就是允许核结构设计方可依据ASCE43—05标准中那样按弹性分析程序，采用非弹性能量吸收系数Fμ的办法来折减其构件的地震内力并扩大其计算位移来解决工程设计问题，也就是笔者以往几年在上海核工程研究设计院的结构专业培训中建议大家以ASCE43—05标准按只保持结构完整性要求的新抗震II类作分析校核的办法。
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本节验收准则相比过去的SRP 1989版，在SRP 2007版中首次提出在楼面反应谱产生时，对抗震主系统的砼结构，应考虑砼开裂的影响，但具体怎么做没有解释。SRP 2013版在本节中就明确指出砼的开裂对刚度的影响可按SRP 3.7.2 II 3C(iv)执行，也即按本文的1.3节对验收准则3的C款的后半部(iv)段的说明要求执行。
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SRP 3.7.2的验收准则10～14节，相对前面的9节而言并不算是重点。且有关这几节的验收准则要求的文字表述，自SRP 1989版至SRP 2007版直到SRP 2013版几乎均看不出有什么变动。而对第10节“等效竖向静力系统的应用”，上海核工程研究设计院从没有采用过。对第11节“扭转效应计算方法”，在以往二代堆项目中倒因采用简化悬臂梁模型为主需要注意，目前三代核电的动态分析均采用三维空间板单元的整体有限元模型，这一节也无实用意义。对第12节“时程及谱分析反应结果的对比”上海核工程研究设计院一直在如实实施。第13节“阻尼分析方法”，指的是不同结构材料间的复合模态阻尼处置，更多涉及所用分析软件的功能是否满足验收准则第13节的要求，上海核工程研究设计院所用ANSYS程序已可实现这些要求。第14节“确定抗震I类结构的地震倾覆力矩和滑动力”，对这14节要求上海核工程研究设计院一直在执行。只不过在软地基场合，它与基础底板脱离抬升有相互交集，好在SRP 2013版在验收准则4中比过去版本已有新的要求，故可直接参见本文1.4节的相应部分说明。
1.1 验收准则1“抗震分析方法”
1.2 验收准则2“自振频率和反应”
1.3 验收准则3“用于分析模型的步骤”
1.4 验收准则4“土体-结构的相互作用SSI”
1.4.1 SSI验收准则前言
1.4.2 SSI验收准则的正文
1.4.3 SSI分析的具体指南
1.5 验收准则5“结构内在反应谱(楼面谱)的生成”
1.6 验收准则6“地震动的三分量”
1.7 验收准则7“模态反应的组合”
1.8 验收准则8“非抗震I类结构与抗震I类构筑物、系统和部件间的相互作用”
1.9 验收准则9“参数变化对楼面反应谱的影响”
1.10 验收准则10～14
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SRP 3.7.2抗震主系统分析这一节自SRP 2007版以来相比SRP 1989版的另一个明显改变是首次增设了附录A“抗震设计审查中的审计(Audit)导则”，而SRP 3.7.2 Rev.4 2013版的附录A与SRP 2007版在文字表述中也未见差别。笔者估计可能是直到2013年9月SRP 3.7.2 Rev.4公布前，NRC在美国实际上尚未在具体项目中实施过抗震设计的审计工作，故没有经验反馈。不过从SRP的Rev.3 2007版中我们发现，所有与土建结构相关的审计工作，NRC只安排抗震设计及安全壳设计两项，可见NRC对核电厂的抗震设计审查活动的重视。
NRC把审计(Audit)流程定义为审评人员所开展审查(Review)活动中的重要组成部分，它提供了审查许可证申请或认证申请中未包含的相关技术信息的机会。还可作为与申请人就未解决的技术问题进行充分面对面交流的平台。审计结果可作为审评人员做出最终安全判断的技术依据的组成部分。
作为核电设计方，核电设计院可以先主动按附录A对由该审计导则的第6小节“审计实施”中所提出的NRC感兴趣的特殊课题先作些重点的准备，即：
1)地面运动产生的时程与地面反应谱的匹配程度。
2)土体参数的模型。
3)结构模型的模态，确认相对于设计基准地面反应谱频率含量的适当细化关系。
4)实施抗震分析所采用的计算机程序、计算模型包括SSI效应。
5)结构内在反应谱(楼面反应谱)。
显然，只要设计方能事先细心准备上述这5个特殊课题，仔细研读SRP 3.7.1～3.7.3的最新版SRP Rev.4 2013—2014版的要求，这比直接按SRP Rev.3 2007版执行要更容易得多。
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本文介绍了NRC的标准审查大纲SRP 3.7.2的核电厂抗震主系统分析要求的近期变化，主要目的是协助设计人员在核电工程的抗震设计分析中了解该怎么正确操作才符合NRC的审查要求。因为NRC公开颁布其标准审查大纲SRP有两个主要目的：一方面是正确指导其内部的核安全审评员工，只要按SRP章节的具体要求执行，就能规范化其安全审评活动并对业主的执照申请作出正确的安全评估；另一方面也是告诉业主包括为业主服务的核电工程设计方，如果核电设计能按NRC的SRP各章节的验收准则要求执行，那么业主所提供的设计申请就能顺利地被接受，否则得提供严格的等效性论证才能说服NRC。因此作为核电工程的设计方，学习NRC的标准审查大纲SRP其实是明白在核工程项目中执行NRC所认可的正确设计分析方法，这才是我们核工程设计实践中事半功倍的捷径。
对SRP Rev.3 2007版，估计我国的核安全局会正式先实施一段时期。本文是结合笔者过去核电工程抗震分析的实践经验，重点按SRP 3.7.2抗震主系统分析要求的各条验收准则，分别作些专业性讲解与点评。本文也利用其最新版SRP Rev.4 2013版所作的详细解读，反过来再回看其SRP Rev.3 2007版，则能使大家更正确地理解其SRP Rev.3 2007版中的某些细节要求上的不足。所以笔者建议核电设计院工程师在今后的CAP系列工程自主设计中，应在详细研读SRP Rev.3及Rev.4的基础上，凡目前有条件按其最新版能做到的不如干脆直接用最新版照做[13]。即使安全当局仍按SRP Rev.3版执行审查，也应该能被顺利通过。笔者认为按最新版执行核电厂抗震主系统分析的最大好处还是核电设计院能轻松应对今后CAP项目抗震设计的审计活动。
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